推论3：如果本土配套企业自身的科技研发投入能够对外资发包企业的投入产生强烈的促进作用，三者之间就会形成科技研发的交叉互补。因此，在整个的本土配套企业研发能力的提升过程中，外资的“配套”作用是离不开的，但要实现真正的技术创新、工艺升级，唱主角的还是企业自身。只有企业自身，才能决定企业发展的前途命运。
二、产品升级模式的模型分析
不管是外资发包企业，还是本土配套企业，产品升级都是企业的灵魂，任何时候企业所拥有的产品优势只是相对的。如果没有产品的升级，企业只会停留在原有产品的生产上，面对市场的需求、企业之间的竞争，企业最终将被淘汰出局。
产品升级的具体形式，是升级后的产品与原有产品有着水平的关系。升级后的产品有着新的功能，能增加消费的多样性或增进生产的专业化。因此，这一部分关于外资作用下的产品升级模型分为两个方面：一是产品品种扩张的模型；二是产品质量提升的模型。
（一）产品品种多样化模型
作为为外资企业配套生产的本土企业，在规模效应的作用下，本土配套企业的配套能力会不断加强，下游外资企业会增加同一产品的订单以及新产品的配套加工。同时，随着外资企业自身研发的产出变化，本土配套企业的配套生产也会相应地发生变化，淘汰旧产品，更新新产品，这是任何一个企业的生存法则和经营之道。
1.消费者偏好
借鉴Grossman&Helpman（2003）GM格罗斯曼，E赫尔普曼全球经济中的创新与增长［M］中国人民大学出版社，2003，41‐44，设定消费指数D能够反映普通家庭消费中对多样性的偏好，家庭在无限时域内会满足其消费效应的最大化。所以，跨期偏好可以写成：
Ut=∫0∞e—ρ（τ—t）logD（τ）dτ（425）
（425）式中，ρ为主观贴现率，D（τ）为在时间τ的消费指数。logD（τ）表明在任意时点的瞬时效用。在时点t，消费者可以买到的产品是在时点t之前生产出来的，可以表示为区间［0，n（t）］，可以将n表示为可以获得的产品种类的数目。
2.生产函数
企业生产最终产品D，是由不同的中间投入综合组成的。其中的中间产品或其他服务投入可能受到外商直接投资的影响。引用Dixit&Stiglitz（1977）的特殊函数形式，如（426）式：
D=∫0nx（j）αdj1α（0<α<1）（426）
x（j）为中间产品或服务j在最终产品生产中的投入。显然，在这种偏好形式下，每两种产品的替代弹性为ε=11—α>1。假设所有中间投入的生产都按同样的规模报酬不变的生产函数进行。在一个对称均衡中，所有投入都有同样的价格，而且消费品的制造企业将使用同等数量的投入品x（j）=x，这样D=n1αx。不管差异产品集合的构成有何不同，可以用X=nx来衡量最终产品所使用的资源。
由中间投入品和最终产品的表达式，可以计算出单位初始投入所生产的最终产出（即全要素生产率）为DX=n1—αα。由于0<α<1，所以1—αα>0。故而随着获得的产品种类（n）增多，给定资源存量的生产率随之上升。因此，可获得的产品种类增加，全要素生产率提高。当n增加时，生产过程包括了更多更先进的生产过程，体现了在生产过程中的由产品种类增加表现出来的升级现象。
（二）基于FDI与模仿的产品质量提升模型
产品质量是一个随着生产力发展而不断深化的概念。根据2000年版国际标准ISO9000的定义，产品质量是指产品的一组固有特性满足要求的程度。评价产品质量水平可以从产品性能、适应性、质量收益与投入关系等多个方面入手温德成制造业质量效益管理［M］北京：中国计量出版社，2003：35。
借鉴Lai（1998）、Grossman&Helpman（2003）以及AmyJocelynGlass，etal（2007）AmyJGetalIntellectualpropertyrightsandqualityimprovement［J］JournalofDevelopmentEconomics，2007（82）：393‐415提出的模型，分析伴随外商直接投资的产品周期变化以及存在模仿的产品质量影响。
1.模型的基本描述
消费者既可以生活在外资企业所在的发达国家（F），也可以生活在配套企业所在的发展中国家（D），可消费的产品j是一个连续集，j∈［0，1］。产品有质量差异，j产品的质量m表示为qm（j）≡λm。当然，在初始时（t=0），m=0，所以q0（j）=λ0=1。随着质量水平的提升，qm（j）>qm—1（j）→λm>λm—1→λ>1。
发达国家的企业为了降低成本、扩大销售市场可以进行生产的转移，将产品的生产转移到发展中国家。尽管发展中国家生产成本相对低廉，但是在利用外商直接投资的过程中，通过学习效应，外资发包企业的示范效应，发展中国家的企业可能会模仿外资企业生产的产品。此时外资企业可以生产并出口创新的产品，并进口或在发展中国家采购由本土企业模仿生产的产品，作为外资企业最终产品的中间产品。相关的假设如下：
家庭部门的跨时域偏好为Ui=∫0∞e—ρtlogui（t）dt家庭的瞬时效用为logui（t）=∫01log∑m（λ）mxim（j，t）dj预算支出约束条件为∫0∞e—R（t）Ei（t）dt≤Ai（0）+∫0∞e—R（t）Yi（t）dt其中，R（t）=∫0tr（s）ds，是到t时的累积利率；Ai（0）是初始资产的总价值；Yi（t）=Liwi（t）是i国的劳动总收入；Ei（t）=∫01∑mpm（j，t）xim（j，t）dj（p是价格）；E（t）=EF（t）+ED（t）。由于一定时期内总支出是固定不变的，在任意点的利息率可以反映贴现率，即r（t）=ρ。2.外资企业所在的发达国家的研发maxF≥0∫0∞e—（ρ+ιF）t（vF—wFaF）Fdt=maxF≥0（vF—wFaFρ+ιF）F其中，F是创新强度，vF是成功创新的报酬，（vF—wFaF）F就是扣除成本后创新的净收益。FDI强度为ΦF，表明一个发达国家的企业如何成为对外投资企业。如果vF’>vF，即外资企业对外投资的收益大于企业在母国本土的收益，外资企业才会选择对外直接投资。
3外资企业产品的生产外资企业如果在产品发明、技术创新上取得成功，获得了创新的收益，则可以表达为：vF≤waFvF=waFvF—vF’≤0，ΦF>0vF=vF’（M为模仿强度）π均表示发达国家外资企业的瞬时利润。模仿强度代表外资企业产品在一定时点上被模仿的可能性。如果外资企业的产品设计被发展中国家的企业模仿成功，则外资企业的价格将变为0。因此，M强度的增加会使外资企业的利润下降。vF=πFρ，vF’=πF’ρ+M另外，劳动力被假定为生产的唯一要素，生产的规模报酬不变。因此，一旦产品的创新成功，每一企业的最大化利润为π=（p—c）x，p是产品的价格，c是产品的成本，x是产品的生产量。对于发达国家的外资企业来说，假设其产品的价格等于产品质量的增量λ，产品的边际成本直接于劳动力有关，等于劳动力的工资w。由此可以得到：
πF=（λ—w）xFxF=Eλ.πF=E（1—wλ）（427）作为吸引外资企业的发展中国家，其本土企业生产的产品价格pF’=λ，产品的生产量为xF’=Eλ，产品由于是在发展中国家生产，所以其边际成本cF’=wD=1，因此外资企业的利润为：πF’=（λ—1）xF’=E（1—1λ）（428）比较（427）式和（428）式，可得πFπF’=λ—wλ—1<1（429）
由（429）式可知，虽然外资企业在发展中国家投资时，会有被本土企业学习模仿的危险，尤其是发生在与外资企业亲密接触的配套企业身上，从为外资企业加工生产零部件到自己组装成品。但是外资企业在发展中国家的较高收益可以抵消模仿的风险。
4.均衡状态
在有技术创新与外商直接投资的前提下，令δ=1λ，由前面的分析可知：
vF=πFρ，πF=E（1—wλ），vF=waF
经替换代入计算，可以得到外资企业价值条件函数为：
E（1—wλ）=E（1—wδ）=waFρ（430）
同理，可以将（428）式变为：
E（1—1λ）=E（1—δ）=vF’（ρ+M）=waF（ρ+M）（431）
由（430）和（431）式，可以推导出w和E的关系式：
E=waFρ1—wδ=waF（ρ+M）1—δ
w=M+ρδδ（ρ+M）
E=aFM+ρδδ（1—δ）（432）
对（432）式分别求w和E对M的偏导数，可得：
wM=ρ（1—δ）δ（ρ+M）2
EM=aFδ（1—δ）（433）
在最前面的分析中已知，δ=1λ，而λ>1，所以（433）式中的两个偏导均大于0。同时，由（432）式还可以得出：
δ=E—waFρE=E—waF（ρ+M）E
dδdM=—waFρE<0
因此，dλdM>0。产品质量的提升与发展中国家的配套企业模仿强度也成正相关。
5.得到的结论
在以外资企业主导的对外直接投资的条件下，模仿强度M的增加会使创新受到影响，但是会使发达国家相对工资水平及外资企业生产的产品产出增加。伴随FDI进入发展中国家，并没有影响到发达国家的生产力水平，相反发达国家的劳动力工资会随着发展中国家的模仿强度成正相关变化。在发展中国家，本土配套企业可以通过引进外商直接投资，吸收消化先进的技术、机器设备；或者通过参与外资企业的生产网络，在为外资企业配套加工的过程中，通过学习模仿激励自身的研发，在提升企业自身实力的同时，无论是为外资企业配套的产品还是企业独立生产销售的产品，其质量都会从中受益，不断提高。
三、功能升级模式的模型分析
从功能升级的过程来看，企业的职能基本上表现为简单的生产、装配向更高层次的设计、研发和营销转移。在这一过程中，产品的附加值也实现了由低到高的变化。企业经营新的功能，其经济活动的技术含量不断增加，自然就会体现在产品的附加值的递增上。所以，功能升级的模型可以采用（第一节）价值构成层面的模型进行类似的分析。但是为了体现功能升级的途径，企业经济活动的具体变化，这里从功能升级的过程和必要性出发，采用博弈的分析方法建立相应的模型。
（一）模型的假设
1.在本土的配套产业链上，假设存在两个企业：一个是本土企业，另一个是跨国公司，本土企业为下游跨国公司加工零部件。在配套的初期，本土企业缺乏足够的创新能力，处于低级的简单加工装配阶段。在这一阶段，本土企业生产的原材料全部都由发包企业提供，发包企业同时提供生产图纸、产品质量认证系统、技术指导等，此时的本土企业完全处于被动从属地位。
