本章重点、难点：股东及其分类、股东的法律地位、股东的权利与义务、股权的概念与种类、股权的性质等问题。
一、名词解释
1.股东。
2.股东平等原则。
3.股权。
4.股权的配置。
二、选择题
1.依照法律规定，以下各项股份转让交易中（）无效。
A.在证券交易场所以外进行的无记名股票转让，B.在股东大会召开前30日内进行的记名股票转让。
C.公司成立满一年时，发起人将其持有的本公司股份转让，D.公司董事辞去董事职务后一年以内，将其持有的本公司股份转让。
2.下列选项中有关股份有限公司股份转让行为中，不符合《公司法》规定的是。
A.公司成立两年，某发起人将其持有的本公司股份卖与另一发起人。
B.国家授权投资的机构将其持有的某公司股全部转让给一家非国有企业。
C.公司某董事在股市上购得本公司股票一批随后卖出。
D.公司在股市上收购本公司股票一批，作为奖励派发给贡献突出的员工。
3.股权分类主要有。
A.自益权与共益权B.固有权与非固有权。
C.单独股东权与少数股东权D.基本股东权和特别股东权。
4.依照我国《公司法》的规定，以下有关甲股份有限公司股份发行种类的说法不正确的是。
A.甲公司可以发行额面股和无额面股，B.甲公司不得发行特别股。
C.甲公司向社会公众发行的股份只能是记名股，D.甲公司可以发行限制表决权股。
5.按照我国《公司法》的规定，甲股份有限公司发行新股，公司股东大会应当对（）作出决议。
A.新股种类及数额B.新股发行价格，C.新股发行的起止日期D.向原有股东发行新股的种类及数额。
6.张某、李某、刘某、王某、郑某、邓某等6人作为发起人募集设立甲股份有限公司，该公司拟定注册资本1500万元，准备发行股份1500万股，发行价格1元/股。2002年4月20日，张某、李某、刘某、王某、郑某、邓某作为发起人各自认购100万股，其余股份对外公开募集，由某证券公司承销。5月10日，6位发起人缴款到位。6月8日，向社会公众发行的900万股销售完毕。6月10日，公开募集部分所有股款缴足。6月15日，法定验资机构出具了验资证明。发起人应当在（）日前（含该日）主持召开公司创立大会。
A.6月20日B.7月8日C.7月10日D.7月15日。
7.某公司为以募集方式设立的股份公司，其注册资本额为人民币1000元，发起人认购的股份不得少于（）万元。
A.150B.200C.300D.350。
8.某股份有限公司为扩大生产规模增发新股，董事会拟定发行新股2000万的方案，该方案包含以下事项，其中（）不符合《公司法》的规定。
A.为吸引更多的投资，拟按股票面值的九折发行，B.由股东大会根据公司连续盈利情况和财产增值情况，确定新股作价方案。
C.所有新股均为无记名股票，D.所有新股均由海通证券公司包销。
9.以下有关股票的说法不正确的是。
A.股票是股东行使股东权的凭证，因此，股东权是基于股票产生的，B.股票是完全的有价证券。
C.股票是一种流通证券，D.股票是股东在公司中的法律地位的证明。
10.甲公司为沪市上市的股份公司，注册资本8000万元，净资产9000万元，拟定于2001年12月发行公司债券筹集资金，根据现有规定。
A.发行公司债券应由甲公司董事会作出决议，B.甲公司累计发行公司债券总额不得超过3600万元。
C.经过股东大会决议，甲公司发行公司债券所筹集到的资金可用于弥补其经营亏损。
D.甲公司如对其以前发行的公司债有迟延支付本息的事实，则不得再次发行公司债。
三、简答题。
1.发起人股东的条件。
2.简答股东的权利。
3.简答股东的义务。
四、论述题
论述股权的性质。
五、案例分析题
甲股份有限公司（下称甲公司）是1994年1月由几家国有企业依法改建而成的股份公司，注册资本9000万元人民币，发行股票90万股，经国务院证券管理部门批准，其发行的股票获准上市交易。该公司1994年至1996年连续三年微利，可供分配的股息、红利共计100万元；1997年起公司经营更不景气，前6个月一直处于亏损状态，资金周转发生很大困难。为解决公司资金短缺问题，公司董事会于1997年7月作出增资发行新股的方案，交股东大会讨论。股东大会以52%的表决权通过决议，决定发行10万股新股，每股面值100元人民币，为吸引投资者以95元每股的价格出售，拟筹集资金950万元人民币。股东大会作出发行新股决议后，公司即在报纸上刊登了发行新股的公告，专门成立新股销售部向社会公开发行股票。
（1）甲公司的哪些行为违反了我国《公司法》的规定？
（2）根据我国《公司法》的规定，国务院证券管理部门应如何处罚甲公司？
